Bien qu'un dossier ait été déposé pour enquête, la supervision ne l'a pas puni en raison des circonstances mineures.
Récemment, Guorong Securities a reçu la "Décision sur la prise de mesures réglementaires de discussion avec Guorong Securities Co., Ltd." de la China Securities Regulatory Commission. La Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a constaté que Guorong Securities n'avait pas vérifié avec prudence les conditions pertinentes de la cible dans le processus de servir de consultant financier pour la restructuration d'un actif majeur d'un projet, et a décidé de prendre des mesures de supervision administrative contre Guorong Securities pour des pourparlers réglementaires .
Il est entendu que le projet ci-dessus a été entrepris par Guorong Securities en 2016 et a fait l'objet d'une enquête par la China Securities Regulatory Commission en 2018. En mars 2021, la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a émis l'"avis de clôture" à Guorong Securities. En raison des violations mineures, la CSRC ne punira pas Guorong Securities et l'affaire est close.
Au cours de la période d'enquête, la plupart des membres du personnel liés au projet ont démissionné. Guorong Securities a surmonté les difficultés et a activement coopéré aux travaux d'enquête pertinents de la CSRC.
Les projets de banque d'investissement n'ont pas fait l'objet d'une vérification prudente
La décision de la China Securities Regulatory Commission sur les pourparlers réglementaires montre que, après enquête, il a été découvert que Guorong Securities servait de conseiller financier pour la vente de la restructuration des principaux actifs de Shanghai Zhongji Pile Industry Co., Ltd. par Shanghai Fukong Interactive Entertainment. Co., Ltd. Au cours du processus de consultation, aucune vérification prudentielle n'a été effectuée sur les revenus des actifs ...
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