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Auteur 丨Cui Wenjing
Editeur : Wu Yanling
Au cours de la phase de surveillance continue, les banques d'investissement disposent souvent d'un apport d'énergie limité, ce qui fait de la période de surveillance continue un domaine à haut risque pour les sociétés cotées de commettre des fraudes financières, des violations de divulgation de lettres et d'autres séries de problèmes. Depuis cette année, plus de dix sociétés de titres, dont CITIC Securities (protection des droits), CITIC Construction Investment, Huatai United Securities, China Merchants Securities, Guojin Securities, Guosen Securities, Northeast Securities et Zhongyuan Securities, ont été condamnées à une amende pour manquement à leurs obligations. avec diligence pendant la période de surveillance continue.
Récemment, un document réglementaire spécialisé « Lignes directrices pour la surveillance continue des activités de parrainage des sociétés de valeurs mobilières » (ci-après dénommées les « Lignes directrices ») axé sur l'étape de surveillance continue a été publié, sollicitant l'avis des sociétés de valeurs mobilières et exigeant des commentaires avant décembre. 3, 2024.
Les journalistes du 21st Century Business Herald ont interviewé et trié de manière approfondie et ont découvert que ce document peut être décrit comme « prescrivant le bon médicament pour le cas ».
Par exemple, en réponse au manque général d'investissement dans la phase de surveillance continue, il est exigé que le nombre de promoteurs sous surveillance continue ne soit pas inférieur à 2 ; conservés pendant au moins 20 ans ; les sponsors sont tenus de déposer les fonds collectés. Procéder à un examen prudent sur cinq aspects majeurs, notamment l'utilisation, les changements majeurs dans les opérations, l'éventuelle atteinte aux intérêts de l'entreprise, la gouvernance d'entreprise et les opérations standardisées, et autres. questions importantes et affiner le contenu spécifique de l’examen prudentiel.
Autre exemple, en réponse au phénomène des agents d'assurance « faisant semblant de ne pas savoir et suggérant à l'entreprise de changer d'agent d'assurance » après avoir découvert de graves problèmes dans l'entreprise, les « Lignes directrices » précisent que le promoteur initial doit continuer à exercer ses fonctions. les obligations de surveillance continue qui auraient dû être remplies mais ne l'ont pas été ; s'il ne remplit pas ses fonctions avec diligence pendant la période de surveillance continue, ses responsabilités corr...
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