Le premier cas d’allocation de capital de gré à gré du « Fonds FOF » du pays a été prononcé

Xu Xiaoru, journaliste du Securities Times

Récemment, la première affaire pénale impliquant des opérations commerciales illégales impliquant un financement de gré à gré sous la forme de ce que l'on appelle les « fonds FOF » a été annoncée publiquement dans le pays.

Le 19 novembre, le tribunal populaire intermédiaire n°1 de Shanghai a condamné trois accusés à six ans, cinq ans et six mois et un an et neuf mois de prison pour opérations commerciales illégales, et leur a infligé les amendes correspondantes.

Le Tribunal populaire intermédiaire n°1 de Shanghai a constaté qu'entre 2015 et 2022, les accusés Li et Jiang ont utilisé des sociétés qu'ils contrôlaient réellement pour faire en sorte que l'accusé Ge et d'autres vendeurs recrutent des clients sans aucune qualification pour les activités de trading sur marge sur titres et collectent des marges. auprès des clients et recherchent une allocation de capital de gré à gré pour les clients avec des ratios de levier allant de 1:1 à 1:15.

La méthode spécifique consiste à fournir aux clients des fonds de gré à gré pour acheter et vendre des titres en prêtant des comptes de titres personnels ou en utilisant des fonds de capital-investissement émis par la société pour investir dans des fonds de capital-investissement effectivement contrôlés par les clients (ci-après dénommés « FOF). fonds"). Gagnez la différence d'intérêt jusqu'à ce que le crime se produise.

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