Récemment, trois succursales bancaires ont été sommées de prendre des mesures correctives en raison de violations de la réglementation dans le cadre de leur activité de vente de fonds. Selon les statistiques, depuis cette année, plus de 20 banques (y compris leurs succursales) ont reçu l'ordre d'apporter des corrections, ont émis des lettres d'avertissement et ont été suspendues du droit d'accepter de nouveaux investisseurs pour ouvrir des comptes de trading par les bureaux locaux de réglementation des valeurs mobilières. personnel travaillant sans permis et en violation de la réglementation.Évaluation, ventes trompeuses, questionnaires d'évaluation des risques incomplets, etc.
Les initiés du secteur ont déclaré qu'en tant que canal important pour les ventes des agences de fonds, les ventes de fonds des agences bancaires doivent « renforcer leurs compétences internes », procéder à un examen et à un accès aux produits avant la vente, prêter attention à la gestion de l'adéquation des investisseurs pendant la vente et effectuer un retour en arrière de l'agence. processus de vente après-vente.
Prendre des mesures efficaces pour mettre en œuvre la rectification
Le 21 décembre, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de XiamenBanque CITICSuccursale de Xiamen, succur... [Courte citation de 8% de l'article original]
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