L'agence de fonds bancaires réapparaît et est punie pour les violations

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一||Le Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Guangxi a décidé d'envoyer des lettres d'avertissement à la Banque de Guilin et aux deux chefs d'entreprise, et de les enregistrer dans le dossier d'intégrité du marché des valeurs mobilières et des contrats à terme.

II ||Avec le développement rapide de l'activité d'agence de fonds au cours des dernières années, une série de problèmes ont également été exposés. Les banques et autres institutions disposent d'un personnel professionnel insuffisant pour mener à bien les activités d'agence de fonds, le système de gestion du contrôle des risques de l'entreprise n'est pas parfait et standardisé, la qualité globale de certains vendeurs doit être améliorée, la gestion de l'adéquation des investisseurs est insuffisante et le risque des investisseurs l'évaluation n'est pas assez scientifique, etc. question.

Les autorités de régulation renforcent leurs efforts pour enquêter et traiter les violations des ventes d'agences de fonds bancaires. Le 7 août, Guilin Bank et ses deux responsables commerciaux ont reçu une lettre d'avertissement du régulateur en raison de multiples violations dans le secteur de la vente de fonds.

Le journaliste a passé au peigne fin et a constaté que depuis le début de cette année, plus de dix banques ont reçu des amendes réglementaires pour des violations des ventes d'agences de fonds et d'autres violations.

Bank of Guilin a été condamnée à une amende pour avoir vendu une agence de fonds

Selon les informations sur les sanctions divulguées par le Bureau de réglementation des valeurs mobilières du Guangxi le 7 août, Guilin Bank n'a pas renforcé la gestion des qualific...
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